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深大通因拒绝、窒碍证券执法被证监会警告 罚60万元

时间:2019-12-03 14:25作者:admin打印字号:

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  原标题:深大通(维权)因拒绝、窒碍证券执法被证监会警告,罚款60万元

  12月2日晚间,深圳大通实业股份有限公司(深大通,000038)公告称,于2019年11月29日收到证监会下发的中国证监会走政责罚决定书(深大通)(责罚字【2019】129号)、中国证监会市场禁入决定书(姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁)(责罚字【2019】22号)。

  其中,中国证监会走政责罚决定书(深大通)称,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,证监会对深大通及姜剑等人拒绝、窒碍证券执法一案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利。答当事人的请求于2019年9月18日举走了听证会,听取了深大通及其代理人的陈述和辩论。本案现已调查、审理闭幕。

  根据当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十五条的规定m88明升国际网址,证监会决定:对深圳大通实业股份有限公司给予警告m88明升国际网址,并处以60万元罚款。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内m88明升国际网址,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走为中信银走北京分走买卖部,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定赓续止实走。

  中国证监会市场禁入决定书(姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁)中称,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,证监会对深大通及姜剑等人拒绝、窒碍证券执法一案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利。答当事人的请求于2019年9月18日举走了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和辩论。本案现已调查、审理闭幕。

  根据当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害程度,证监会拟决定:对姜剑采取10年证券市场禁入措施。

  对李雪燕、黄卫华、牛超别离采取5年证券市场禁入措施。

  对李洁采取5年证券市场禁入措施。

  自证监会宣布决定之日首,在禁入期间内,除不得赓续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务表,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。

  当事人倘若对本市场禁入决定不屈,可在收到本市场禁入决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本市场禁入决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定赓续止实走。

  公告称,根据决定书认定的情况,公司涉及的走为不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第(七)项至第(九)项及《上市公司庞大作恶强制退市实走手段》第二条、第四条和第五条规定的情形。公司及相关当事人特就此事向普及投资者致以真挚的歉意。公司将一向挑高规范运作认识和程度,并厉格遵命相关法律法规的请求依法治理公司。

义务编辑:王帅

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